Elastic 如何助力资本市场提高速度、安全性和连接性

在资本市场，速度就是一切。前台和后台的成功取决于能否快速、准确地应对富有挑战性的难题。在过去几十年里，市场参与者可以获得的信息量大幅增加，贸易交易的进行速度之快有目共睹。与此同时，资本市场公司开发的技术也变得越来越复杂。特别是当公司将工作负载迁移至云中并依赖更多分布式架构时，更是如此。一个亟待解决的难题摆在许多商业领袖面前 — 在日益大众化且竞争愈发激烈的贸易环境中，这会对我们的制胜能力有怎样的影响？

幸运的是，我们为这些公司提供了得心应手的工具，助力他们的团队使用、跟踪、保护、管理和扩充数据集，这样他们就可以为成功奠定良好的基础，并更加充分地利用数字化转型和云转型给他们带来的机会。下面列举了几个例子，说明资本市场领导者如何利用数据来提高 IT 效率、增强业务部门管理效能并打造卓越的风险管理文化。

推动端到端的交易表现和执行

能够获得尖端技术和系统是一个分水岭。这就是为什么优秀的分析师、交易员、软件工程师和策略师会加入您的公司，为什么客户会选择使用您的服务。然而，当网络、服务、应用程序和基础架构的性能不达标时，通过实时交易或市场研究平台获得的优势会急转直下。这也解释了为什么对这些要素拥有完整的可见性至关重要。例如，在交易跟踪中，了解从执行到预订和结算的整个交易生命周期，以及互连系统如何管理这个过程，对于处理事务的各方都是至关重要的。

IT 和应用程序遥测数据（指标、日志和痕迹）是必不可少的，因为它们能让您观测和监测分布式系统的性能。通过将这些遥测数据点与面向前台的业务数据（如交易员/投资组合经理姓名、交易柜台、金融工具、现货价格、结算日期、地区、货币和其他元素）相结合，您可以更好地了解业务影响。借助这种额外的可观测性元数据，您可以将任何性能问题（或改进）转化为业务价值，并最终将相应的收益或损失归回到客户和企业。

一旦出现问题，客户往往希望尽快得到答案。因此，当技术问题可能会影响客户时，前线人员（交易员、服务人员、客户代表）必须拥有极好的可见性。例如，当服务出现延迟或性能不佳时，哪些交易、资产和客户会受到影响？可定制的仪表板可以将技术和业务环境联系起来，进而形成从后台到前台的整体可见性。

法国兴业银行在他们的企业和投资银行中就将这一理论付诸了实践。利用 Elastic，他们整合了整个应用程序链中的数据，监测这些数据，发现延迟，并自动向特定交易柜台发出告警，提醒他们注意可能受到影响的具体交易和客户。

让风险缓解能力成为一项竞争优势

未来几年，资本市场将成为全球监管活动的温床。零售交易的大众化、加密活动的加速、对 ESG/CSR 的关注，以及对网络安全的持续重视，这些都是未来立法的几个驱动因素。此外，随着数字化转型和零售业务在资本市场的加速发展，过度自动化是各公司面临的最大风险之一。德勤最近的一项研究表明，监管机构的演讲和白皮书中反复出现的一个主题是人类监督和干预在这一领域的重要性，尤其是在涉及人工智能驱动的模型时，更为突出。因此，这些公司接下来应该会看到与他们所依赖的活动和模型相关联的新要求。

数据的使用、收集和管理始终是这些新政策或预期政策变更的核心。无论您是监测交易是否符合贸易结算要求、实现流程标准化以符合审计要求（例如，CAT）、整合各个资产类别的风险头寸，还是对日志进行调查以降低潜在的安全风险，这都可以归结为数据工具和基础架构问题。扩充各种时间和格式的 IT 或业务数据（结构化数据或非结构化数据）十分重要，利用情报的力量加速缓解风险更是必不可少，这样您才可以保护客户以及他们的声誉，让这种能力成为您的一大业务优势。

我们记录了很多用例，其中许多客户都利用 Elastic 来改进涉及合规性或风险管理的流程。例如，加拿大帝国商业银行 (CIBC) 使用 Elastic 设计并实施了时效性监测解决方案。考虑到严格的申报要求、涉及的众多应用程序，以及不断增长的数据处理量，这项任务并非易事，需要严格的监测 — 但一旦 Elastic 到场，这些问题都将不成问题。

借助 Elastic 在云中获取额外价值

Coalition Greenwich 和 Google Cloud 最近的一项研究表明，基于云的服务在整个交易和投资生命周期中得到广泛采用。买方和卖方公司都是云技术的快速采用者，并且绝大多数都打算在未来有进一步的应用。投资银行也在利用云技术，主要用于与其交易业务相关的分析。与此同时，买方公司专注于通过云服务获得投资组合管理、交易订单管理和实时市场数据等功能。事实上，根据这项研究，目前有 44% 的大型买方公司和 55% 的卖方公司在云端使用 AI/ML。此外，68% 的卖方和买方用户认为，市场数据提供商提供基于公共云的服务至关重要，这一增长趋势的背后是方便程度的提高，以及对公共云服务在金融服务领域的优势的认可。

随着资本市场公司迁移到云，Elastic Cloud 等托管服务可帮助后台和前台专业人员在混合或多云环境中搜索、观测和保护他们的数据。快速部署关键监测和搜索工具，加快新交易平台、支持应用程序和服务的上市速度。自动扩展资源容量，例如数据和 Machine Learning 节点，让您的团队顺利渡过高交易量时段。另外，您还可以将所有数据集中在一个视图中进行搜索和可视化。

进一步了解金融机构如何在 Elastic 的帮助之下，将数据变为富有战略价值的资产。